196.对员工提出的工作建议,如受理部门拟采纳或部分采纳,需()。
A. 明确改进措施和拟完成时限
B. 不予处理
C. 报上级行相关部门处理
D. 退回
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19、金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源。
A. 金融机构所处地域洗钱风险
B. 金融机构主要产品洗钱风险
C. 金融机构所面临的洗钱风险
D. 金融机构主要客户洗钱风险
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135.符合监管规定自查发现案件的,可以对案件责任人员()。
A. 从轻处理
B. 加重处理
C. 减轻处理
D. 酌情处理
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16.农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 信息系统建设
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159.某一违规问题,依据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的相关规定,应给予问题责任人纪律处分,但整改责任单位仅对责任人进行积分处理,按照”三个到位”的认定标准,该问题整改属于()。
A. 风险控制到位
B. 风险控制不到位
C. 责任追究不到位
D. 责任追究到位
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109.内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部统一组织开发,只面向内控合规部门使用。
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169.()作为二道防线,负责监督第一道防线的洗钱风险管理工作,进一步识别、评估、监测、控制和报告存在的洗钱风险。
A. 内部审计部门
B. 风险管理部门
C. 业务和客户管理部门
D. 反洗钱主管部门
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12、开展检查工作进行业务抽样时可关注:
A. 外部监管部门重点关注的业务
B. 一定时期内重点推进的业务
C. 不良率为零的业务
D. 信访举报反映的业务
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173.各机构、各部门应开展内部控制自我评价,对本机构或本条线内部控制设计和运行的()进行分析和评估。
A. 合理性
B. 有效性
C. 风险性
D. 不合理性
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39、风险为本管理方法具有以下哪些特点。
A. 配套性
B. 有效性
C. 统一性
D. 灵活性
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