A、 确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
B、 确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
C、 以最合规的方式配置反洗钱合规资源
D、 以最有效的方式配置反洗钱合规资源
答案:C
A、 确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
B、 确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
C、 以最合规的方式配置反洗钱合规资源
D、 以最有效的方式配置反洗钱合规资源
答案:C
A. 是代表某一操作风险领域变化情况并可定期监控的指标
B. 用于监测可能造成操作风险事件的各项操作风险及控制措施,并作为反映操作风险变化情况的早期预警指标。
C. 是监控操作风险的重要手段,也是银行建立风险监控体系的重要工具之一
D. 能够帮助验证其他操作风险管理工具和流程的运用结果,进一步确保操作风险管理体系的有效性
A. 指定专人负责操作风险管理,落实操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。
B. 根据银行统一的操作风险管理评估方法,识别、评估本部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序,并组织实施。
C. 在制定本部门业务流程和相关业务政策时,充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性。
D. 监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。
A. 中国农业银行员工违规行为处理办法
B. 内控评价办法
C. 三线一网格
D. 中国共产党问责条例
A. 战略风险
B. 合规风险
C. 操作风险
D. 国别风险
A. 1月1日
B. 3月31日
C. 6月30日
D. 12月31日
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
A. 本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B. 业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C. 内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D. 监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
A. 少报
B. 瞒报
C. 漏报
D. 迟报
A. 风险转移
B. 风险识别
C. 风险分析
D. 风险应对