45、二〇〇八年我国颁布的《企业内部控制基本规范》将内部控制定义为”由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。”,关于该定义的理解,不准确的是()。
A. 强调了企业领导者特别是董事会、监事会和高级管理层在建立与实施内部控制中的重要作用
B. 明确了内部控制是全体员工的共同责任
C. 内部控制要求全体员工被动地遵守内部控制相关规定
D. 覆盖所有业务、产品和环节,是全过程控制
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-0710-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
7.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能对已有违规点进行本行特色制度依据维护。
A. 分行依据维护
B. 违规点维护
C. 违规点识别
D. 违规点识别审核
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-b057-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
151.案件发生机构在知悉或应当知悉案件发生后,应于()个工作日内,通过内控合规部门将案件确认报告报送属地监管机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-ecda-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
126.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-da48-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
31、我行反洗钱平台生成的大额预警无需人工处理,系统自动进行上报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-13d4-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
2.对于存量客户,应持续开展制裁名单筛查,及时发现和管控制裁风险。存量客户持续筛查不包括哪种类型?
A. 客户主要信息要素(上述筛查信息要素)发生变化
B. 当纳入筛查的基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单出现新增、修改等变化
C. 新开户准入筛查
D. 对全量客户按照设定周期开展基础名单、涉及制裁国家和地区名单、区域性法定名单和内部拒绝名单的回溯筛查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-a416-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
110.在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-b860-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
168.员工可通过”三线一网格”系统向()部门提出工作建议。
A. 所有条线
B. 内控合规监督条线
C. 运营条线
D. 财会条线
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-337b-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
59、各职能部门于规定时间内前提出本年检查需求,通过()报送同级内控合规监督部门。
A. ICCS
B. CAS
C. COMAP
D. FMIS
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-2610-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
31、根据《中国农业银行内部交易管理办法》,内部交易的主要种类包括()。
A. 交叉持股
B. 表内授信及表外类授信
C. 资产转让
D. 代理交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-d0fd-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案