65、在内控合规管理信息系统中,录入底稿原则是一事一稿,同一笔业务、一个客户或一个贷款项目出现多个问题,可将其合并为一张底稿、多个问题
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78.不相容岗位相互分离和制约落实不到位,可能会造成滥用职权或串通舞弊,导致内部控制的失败,给企业经营发展带来重大隐患。
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14、《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,对于内外部监督检查发现的问题,监督检查部门或牵头部门应在主要领导或分管领导审批同意后,于15日之内办理移送手续。
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71.关于不同制度形式之间的区别,下列说法正确的是()
A. 管理办法与规定属于同一效力层级,主要区别是调整范围宽窄不同。
B. 管理办法与规定类制度是操作规程与实施细则类制度的上位制度,后者不得与前者相抵触。
C. 操作规程是为实施基本制度或管理办法等制度而作出的细化规定。
D. 实施细则主要是对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定
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177.内控合规管理信息系统中,有权人可以通过()功能查看辖内检查项目的底稿、日记、项目档案、引用底稿等所有信息。
A. 历史资料查询
B. 检查报表
C. 项目评价
D. 内控合规信息查询
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16、内部环境是影响、制约企业内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称,是企业实施内部控制的基础。
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101.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:
A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)
B. 触发洗钱风险事件
C. 内、外部检查发现问题
D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题
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106.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节。
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200.检查工作开展的原则不包括:
A. 成本效益
B. 风险导向
C. 统筹管理
D. 全面检查
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149.总行内控合规监督部根据董事会和高级管理层授权牵头全行内控评价体系的统筹规划,负责内控评价工作的具体组织实施,对本行内部控制的充分性和有效性进行评价,及时报告评价发现的内部控制缺陷,并督促整改。
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