146.各级机构审议通过的年度检查计划需报上级机构备案。
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26、完善信息科技系统,实行对业务流程重要环节和关键风险点系统控制,实现对关键业务环节的实时监控和刚性约束,是防范案件风险的重要手段之一。
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44、经营管理的问责由内控合规监督部门负责发起。
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131.中国人民银行确立的风险为本反洗钱工作思路要求各金融机构着力开展以下哪些工作。
A. 加强反洗钱内部控制体系建设
B. 深化洗钱风险研究,做好制度设计
C. 合理配置资源
D. 加强宣传与队伍建设
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110.在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。
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112.内控评价()原则是指内部控制评价应以事实为依据,准确揭示经营管理的风险状况,客观反映内部控制设计与运行的有效性。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
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119.合规风险监测是指在合规风险识别的基础上,应用一定方法监测合规风险的动态变化情况,持续()。
A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
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122.特别授权一事一授,有效期根据授权事项的具体情况确定,除确有必要并经行长审批同意之外,一般不得超过一年。
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70.责任追究应将权力实际运行情况作为重要考虑因素。
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108.下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。
A. 毒品犯罪
B. 走私犯罪
C. 金融诈骗犯罪
D. 危害税收征管罪
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