125.内部监督发现的问题,由开展内部监督检查的部门按照农业银行标准评估认定风险等级。
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144.内部控制缺陷认定应遵循哪些原则?
A. 目标导向原则
B. 客观性原则
C. 审慎性原则
D. 重要性原则
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111.”三线一网格”管理模式各履职主体依托(),开展”三线”履职、网格管理、预警处置、成果运用和工作建议采纳等工作。
A. 天枢APP
B. 公文系统
C. 内控合规管理信息系统
D. “三线一网格”系统
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184.”格主”应鼓励”格员”如实反映他人()和其他异常表现。
A. 异常行为
B. 错误行为
C. 涉嫌违规违纪违法行为
D. 违法行为
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56、受到纪律处分的员工,在处分期内,发生新的违规行为,应延长处分期或从重、加重处理,直至开除或解除劳动合同。
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127.开展检查工作进行抽样时可关注的人员包括:
A. 屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员
B. 参与民间融资或为他人融资提供担保的人员
C. 长期没有进行岗位轮换的人员
D. 以上都不包括
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75.在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点工作。
A. 历史资料查询
B. 项目信息查询
C. 项目文档
D. 项目评价
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123.各职能部门于()前提出本年检查需求,报送同级内控合规监督部门。
A. 前一年度12月底
B. 每年1月底
C. 每年1季度底
D. 以上都不对
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22.在内控合规管理信息系统中,以下关于记载检查日记的方式,正确的是
A. 检查人员按照时间顺序逐日记载
B. 没有发现问题时,可不用录入检查日记
C. 可将检查项目中多人日记合并记载
D. 可将多天的日记合并记载
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100.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:
A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)
B. 触发洗钱风险事件
C. 内、外部检查发现问题
D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题
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