8、中国人民银行确立的风险为本反洗钱工作思路要求各金融机构着力开展以下哪些工作。
A. 加强反洗钱内部控制体系建设
B. 深化洗钱风险研究,做好制度设计
C. 合理配置资源
D. 加强宣传与队伍建设
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-9d29-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
170.下列关于关联方的范围,说法不正确的是()。
A. 不同监管部门对关联方的界定是不同的
B. 我行关联方的范围实际上是监管规定的所有关联方的合集
C. 不同监管部门对于”近亲属”的界定范围是相同的
D. 《中国农业银行关联交易管理实施细则》以专章规定了我行关联方的范围
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-37b4-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
76.各级机构主要负责人是本机构案防工作第一责任人,对本机构案防工作负主要领导责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-7189-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
85.预警信息管理过程中应严格遵守本行保密规定,严禁向不相关人员以任何形式透露举报人、举报内容、被举报人、指派人、被指派人及核查情况等信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-8479-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
17.重要缺陷,是指(),其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致本行偏离内部控制目标。
A. 一个内部缺陷
B. 多个内部控制缺陷的组合
C. 一个外部缺陷
D. 一个或多个内部控制缺陷的组合
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-c77e-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
84.总行内控合规监督部根据董事会和高级管理层授权牵头全行内控评价体系的统筹规划,负责内控评价工作的具体组织实施,对本行内部控制的充分性和有效性进行评价,及时报告评价发现的内部控制缺陷,并督促整改。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-8292-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
141.下列属于自查发现案件的途径有:()
A. 监管检查
B. 内部审计监督
C. 舆情监测
D. 内部纪检监察
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-bef2-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
44、经营管理的问责由内控合规监督部门负责发起。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-2fb7-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
71、下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是。
A. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料
B. 金融机构破产或者解散时,可销毁客户身份资料和交易记录
C. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存,自交易记账之日起至少保存5年
D. 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-41bd-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
138.转授权应在授权范围和权限额度内进行,因特殊业务办理需要,转授权范围和额度可以大于或优于授权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-f36b-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
