80.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能对已有违规点进行本行特色制度依据维护。
A. 分行依据维护
B. 违规点维护
C. 违规点识别
D. 违规点识别审核
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-54aa-c066-93a24d854e00.html
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31、我行反洗钱平台生成的大额预警无需人工处理,系统自动进行上报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-13d4-c066-93a24d854e00.html
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74.合规风险报告中,对本行或业务条线合规风险状况分析的方式为()。
A. 定量分析
B. 定性分析
C. 定量与定性分析相结合
D. 评估分析
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-47cb-c066-93a24d854e00.html
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89.预警信息在指派核查人员时,不得指派给()。
A. 实名举报人
B. 被举报人
C. 与被举报人有直接利害关系的人员
D. 其他关联人员
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122.内部控制评价围绕内部环境、风险评估、()、()、()等要素,对内部控制设计和运行进行全面评价。
A. 控制活动
B. 案件风险防范
C. 信息交流与沟通
D. 内部监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-96a8-c066-93a24d854e00.html
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13、根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题可分为()等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-a71e-c066-93a24d854e00.html
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120.关于会计系统控制,表述正确的包括()。
A. 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制
B. 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度,加强会计基础工作,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序,保证会计资料真实完整
C. 从日常会计核算工作内容看,主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等
D. 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-9242-c066-93a24d854e00.html
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64、”员工不得使用违规揽存、低价倾销、虚假宣传等手段争揽业务”属于公平竞争要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-5939-c066-93a24d854e00.html
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84.总行内控合规监督部根据董事会和高级管理层授权牵头全行内控评价体系的统筹规划,负责内控评价工作的具体组织实施,对本行内部控制的充分性和有效性进行评价,及时报告评价发现的内部控制缺陷,并督促整改。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-8292-c066-93a24d854e00.html
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106.合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面、各个领域、各个环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-af11-c066-93a24d854e00.html
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