52、根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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20、财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》中的审计指引主要是为企业内部审计部门执行审计提供指引。
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29、下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。
A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用
B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用
C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
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47、”格主”应通过家访、日常观察、谈心谈话、外部走访、行为排查等方式,全方位、全过程关注”格员”思想和行为。及时发现、干预、处置异常行为,持续跟踪督办整改情况。鼓励”格员”如实反映他人涉嫌违规违纪违法行为和其他异常表现。
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51、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应由()将案件风险事件报告报送属地监管机构。
A. 内控合规部门
B. 安全保卫部门
C. 案发机构
D. 案件调查组
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149.总行内控合规监督部根据董事会和高级管理层授权牵头全行内控评价体系的统筹规划,负责内控评价工作的具体组织实施,对本行内部控制的充分性和有效性进行评价,及时报告评价发现的内部控制缺陷,并督促整改。
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120.农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 信息系统建设
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102.”格主”在()时必须对”格员”进行谈心谈话。
A. 出现倾向性或苗头性问题时必谈
B. 被内外部检查发现问题的必谈
C. 受到客户投诉的必谈
D. 遇到重大挫折或生活困难的必谈
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43、《行长授权管理办法》规定的行长授权定义中的”本部其他经营管理岗位”包括()。
A. 副行长等其他高级管理人员
B. 内部职能部门和直属机构负责人
C. 分支机构负责人
D. 独立审批人
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190.对有关责任人作出纪律处分决定后,应当在()个工作日内送达被处理人,并同时告知复议的期限和部门。
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