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50、案防监测预警平台中,快速查询功能提供()类结果信息展示。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 4

答案：D

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140.按照风险程度,问题分为”重大”、”较大”、”关注”、”一般”、”轻微”五个等级。

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137.违规行为未达到纪律处分档次,需要给予经济处理的,根据违规行为的情节和后果,最低给予()元的经济处理。

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69、复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。

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81.内部控制评价的等级分为ABCDE五级,其中ABC三级又各分为三档。

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7.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能对已有违规点进行本行特色制度依据维护。

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81.农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是()。

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69.下列属于关联方信息收集部门的是()。

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154.客户洗钱风险等级分类的评定级别共分为几类。

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191.以下不属于内部控制要素的是()。

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107.《行长授权管理办法》规定的行长授权定义中的”本部其他经营管理岗位”包括()。

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内控合规题库练习题

50、案防监测预警平台中,快速查询功能提供()类结果信息展示。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 4

答案：D

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140.按照风险程度,问题分为”重大”、”较大”、”关注”、”一般”、”轻微”五个等级。

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137.违规行为未达到纪律处分档次,需要给予经济处理的,根据违规行为的情节和后果,最低给予()元的经济处理。

A. 100元

B. 200元

C. 500元

D. 1000元

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69、复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 60

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81.内部控制评价的等级分为ABCDE五级,其中ABC三级又各分为三档。

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7.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能对已有违规点进行本行特色制度依据维护。

A. 分行依据维护

B. 违规点维护

C. 违规点识别

D. 违规点识别审核

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81.农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是()。

A. 案件风险排查

B. 企业文化建设

C. 内部控制评价

D. 员工涉赌专项核查

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69.下列属于关联方信息收集部门的是()。

A. 人力资源部

B. 内控合规部门

C. 董事会办公室

D. 监事会办公室

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154.客户洗钱风险等级分类的评定级别共分为几类。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

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191.以下不属于内部控制要素的是()。

A. 外部环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 内部监督

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107.《行长授权管理办法》规定的行长授权定义中的”本部其他经营管理岗位”包括()。

A. 副行长等其他高级管理人员

B. 内部职能部门和直属机构负责人

C. 分支机构负责人

D. 独立审批人

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