133.关于不同制度形式之间的区别,下列说法正确的是()
A. 管理办法与规定属于同一效力层级,主要区别是调整范围宽窄不同。
B. 管理办法与规定类制度是操作规程与实施细则类制度的上位制度,后者不得与前者相抵触。
C. 操作规程是为实施基本制度或管理办法等制度而作出的细化规定。
D. 实施细则主要是对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定
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49、根据上交所《上市公司关联交易实施指引》,下列可以构成关联交易定价依据的是()。
A. 政府定价
B. 交易双方的协议价格
C. 可比的独立第三方的市场价格或收费标准
D. 合理的构成价格
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144.内部控制缺陷认定应遵循哪些原则?
A. 目标导向原则
B. 客观性原则
C. 审慎性原则
D. 重要性原则
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136.控制措施一般包括()。
A. 不相容职务分离控制
B. 授权审批控制
C. 会计系统控制
D. 反舞弊
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106.业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁风险管理的(),负责识别、评估、监测和控制在业务开展过程中的洗钱风险。
A. 一道防线部门
B. 二道防线部门
C. 2.5道防线部门
D. 三道防线部门
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25、对于异常开户行为,应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况,根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,对于有充分理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的,各行应当拒绝开户。
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132.以下哪些属于我国反制外国单边无理制裁的法律法规。
A. 《中华人民共和国反外国制裁法》
B. 《中华人民共和国反恐怖主义法》
C. 商务部《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》
D. 商务部《不可靠实体清单规定》
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19、金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源。
A. 金融机构所处地域洗钱风险
B. 金融机构主要产品洗钱风险
C. 金融机构所面临的洗钱风险
D. 金融机构主要客户洗钱风险
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129.在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块用于管理()。
A. 基本授权
B. 特别授权
C. 授权调整
D. 授权委托
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3、农业银行各子公司和境外机构人员发生的违规违纪行为,均由总行业务主管部门负责向总行内控合规监督部移送。
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