172.现场检查组人数最低()人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-3c3c-c066-93a24d854e00.html
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134.职能部门与内控合规部门以及各职能部门之间应当建立日常信息沟通机制,及时相互反馈尽职监督中发现的相关(),实现信息共享。
A. 管理信息
B. 重大问题
C. 整改情况
D. 重要可疑信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-b04f-c066-93a24d854e00.html
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21、风险评估的程序包括()。
A. 风险转移
B. 风险识别
C. 风险分析
D. 风险应对
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-b9ab-c066-93a24d854e00.html
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37、内控合规监督部门在实施评价测试前,可向被评价机构发送(),评价人员进点后收回。
A. 评价通知书
B. 工作方案
C. 内控评价问卷
D. 评价底稿
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158.内控评价至少()开展一次。。
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141.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的,可以对案件责任人员()。
A. 从轻处理
B. 免于追究
C. 从重处理
D. 酌情处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-d6b3-c066-93a24d854e00.html
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12.检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注()的样本。
A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在
D. 重要业务
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136.为鼓励被评价机构自查自纠、自我完善内部控制管理,对被评价机构自查发现问题且按规定进行整改的,视为控制有效,可不纳入评价计分的问题范畴。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-ef66-c066-93a24d854e00.html
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46、在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点工作。
A. 历史资料查询
B. 项目信息查询
C. 项目文档
D. 项目评价
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-09ac-c066-93a24d854e00.html
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18、有效的检查证据应具有的特征包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-b348-c066-93a24d854e00.html
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