25、对于异常开户行为,应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况,根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,对于有充分理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的,各行应当拒绝开户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-0794-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
144.内部控制缺陷认定应遵循哪些原则?
A. 目标导向原则
B. 客观性原则
C. 审慎性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-c534-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
87.员工可以据实反映本行各级机构或其他员工的()等问题或行为,不得捏造事实、诬陷他人。
A. 业务违规
B. 行为违规
C. 违反劳动纪律
D. 异常表现
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-4a9b-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
100.()是客户尽职调查的责任部门,负责组织开展本条线客户尽职调查工作,建立、审核、维护客户尽职调查档案,对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。
A. 反洗钱主管部门
B. 客户管理部门
C. 业务管理部门
D. 科技部门
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-7f11-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
200.检查工作开展的原则不包括:
A. 成本效益
B. 风险导向
C. 统筹管理
D. 全面检查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-7aae-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
77.在内控合规管理信息系统中,()能查看和下载内外规。
A. 所有用户
B. 授权用户
C. 制度管理员
D. 系统管理员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-4ea1-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
128.内部控制评价的基本方法包括哪些?
A. 个别访谈
B. 调查问卷
C. 制度起草
D. 抽样法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-a383-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
174.在内控合规管理信息系统中,以下检查组人员收工顺序正确的是()。
A. 一般检查人员--主查--组长
B. 组长--一般检查人员--主查
C. 主查--组长--一般检查人员
D. 一般检查人员--组长--主查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-40a6-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
39、根据《中国农业银行关联交易管理实施细则》的规定,”子公司的主要股东”是指()。
A. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使10%或以上投票权的人士
B. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使15%或以上投票权的人士
C. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使30%或以上投票权的人士
D. 有权在该子公司的股东大会上行使或控制行使50%或以上投票权的人士
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-f9e6-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
24、下列属于会计口径下关联交易监管规定的是()。
A. 《企业会计准则第36号-关联方披露》
B. 《国际会计准则第24号-关联方披露》
C. 《上市公司信息披露管理办法》
D. 《商业银行信息披露办法》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-c153-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
