130.中国农业银行股份境外机构应遵守《中国农业银行内部控制评价办法》同时遵守其()法律、法规和监管要求,并按照孰严原则执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-bff4-c066-93a24d854e00.html
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99.在我行的关联交易管理体系中,根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类()。
A. 关联交易牵头管理部门
B. 关联方信息收集部门
C. 交易审核部门
D. 交易发起部门
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156.将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 全面性原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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145.不相容职务分离属于内部控制五要素中的()。
A. 内部环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
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53、下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是()。
A. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料
B. 金融机构破产或者解散时,可销毁客户身份资料和交易记录
C. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存,自交易记账之日起至少保存5年
D. 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
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30、操作风险事件只会造成财务损失,不会导致声誉损害
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8、中国人民银行确立的风险为本反洗钱工作思路要求各金融机构着力开展以下哪些工作。
A. 加强反洗钱内部控制体系建设
B. 深化洗钱风险研究,做好制度设计
C. 合理配置资源
D. 加强宣传与队伍建设
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28、关于绩效考评控制,表述正确的包括()。
A. 绩效考评控制要求企业建立和实施绩效考评制度,科学设置考核指标体系
B. 绩效考评控制要求企业将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据
C. 绩效考评控制要求企业对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价
D. 绩效考评控制的建立和实施不需要征求被考评对象意见
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148.在《企业内部控制基本规范》规定的内部控制目标中,属于基础目标的有()。
A. 合理保证企业资产安全
B. 合理保证财务报告及相关信息真实完整
C. 合理保证企业经营管理合法合规
D. 实现企业发展战略
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41、关于管理办法和操作规程、实施细则的对应关系,下列说法正确的是()
A. 管理办法和操作规程、实施细则非一一对应的关系。
B. 如管理办法已将管理要求规定清楚明了,就不必再制定操作规程或实施细则。
C. 如拟规范的内容侧重实际操作,即使没有管理办法也可直接制定操作规程。
D. 关联业务的共性要求可合并在一个管理办法中规定,再针对不同业务分别制定操作规程或实施细则,形成一对多的结构。
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