8.对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是()。
A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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47、分支行可以制定的规章制度包括()
A. 章程
B. 基本制度与政策类
C. 管理办法与规定类
D. 操作规程与实施细则类
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85.预警信息管理过程中应严格遵守本行保密规定,严禁向不相关人员以任何形式透露举报人、举报内容、被举报人、指派人、被指派人及核查情况等信息。
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143.按照反洗钱规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的?
A. 在与客户的业务关系存续期间,要采取持续的客户身份识别措施,及时提示客户更新资料信息
B. 在与客户建立业务关系时,无须进行客户身份识别
C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D. 以上说法都不对
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82.能够通过非现场方式实现检查目的和目标的检查项目,各级机构应当以非现场方式开展检查。
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11、合规管理与内部控制、风险管理、内部审计相互独立。
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103.《中华人民共和国反洗钱法》从何时开始施行。
A. 2006/10/31
B. 2007/1/1
C. 2007/3/1
D. 2007/8/1
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206.在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由()立项并上传检查方案等立项文档。
A. 计划审核员
B. 项目主办部门管理员
C. 检查组长
D. 系统管理员
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59.根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题可分为()等。
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47、在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。
A. 法人授权
B. 授权委托
C. 特别授权
D. 授权调整
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