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63、客户洗钱风险等级分类的评定级别共分为几类。

A、 2

B、 3

C、 4

D、 5

答案：D

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146.全面覆盖原则就是将合规要求覆盖集团(),贯穿决策、执行、监督全流程。

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5、移位检查由()组成,分别履行职责。

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7.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能对已有违规点进行本行特色制度依据维护。

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27、内部控制的最终目标是促进企业提高经营效率和效果。

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36、以下哪个部门是我国作为专门收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构。

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126.下列关联交易,由股东大会审批的是()。

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87.员工可以据实反映本行各级机构或其他员工的()等问题或行为,不得捏造事实、诬陷他人。

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112.金融监管部门反洗钱领导小组的组建,标志着我国金融监管部门反洗钱协调机制正式建立。

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136.控制措施一般包括()。

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184.”格主”应鼓励”格员”如实反映他人()和其他异常表现。

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63、客户洗钱风险等级分类的评定级别共分为几类。

A、 2

B、 3

C、 4

D、 5

答案：D

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146.全面覆盖原则就是将合规要求覆盖集团(),贯穿决策、执行、监督全流程。

A. 各业务领域

B. 各级机构

C. 各部门

D. 全体员工

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5、移位检查由()组成,分别履行职责。

A. 检查人员

B. 监督人员

C. 备用人员

D. 代岗人员

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7.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能对已有违规点进行本行特色制度依据维护。

A. 分行依据维护

B. 违规点维护

C. 违规点识别

D. 违规点识别审核

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27、内部控制的最终目标是促进企业提高经营效率和效果。

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36、以下哪个部门是我国作为专门收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构。

A. 中国人民银行

B. 中国人民银行反洗钱局

C. 中国反洗钱监测分析中心

D. 金融监管部门反洗钱工作小组

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126.下列关联交易,由股东大会审批的是()。

A. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上,且占我行最近一期经审计净资产绝对值5%及以上的关联交易

B. 我行与一个关联方之间单笔交易(受赠现金资产、单纯减免我行义务的债务除外)金额在3000万元及以上,且占我行最近一期经审计净资产绝对值1%及以上的关联交易

C. 我行为关联方提供非商业银行业务担保事项的关联交易

D. 我行为关联方提供担保事项的关联交易

点击查看答案

87.员工可以据实反映本行各级机构或其他员工的()等问题或行为,不得捏造事实、诬陷他人。

A. 业务违规

B. 行为违规

C. 违反劳动纪律

D. 异常表现

点击查看答案

112.金融监管部门反洗钱领导小组的组建,标志着我国金融监管部门反洗钱协调机制正式建立。

点击查看答案

136.控制措施一般包括()。

A. 不相容职务分离控制

B. 授权审批控制

C. 会计系统控制

D. 反舞弊

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184.”格主”应鼓励”格员”如实反映他人()和其他异常表现。

A. 异常行为

B. 错误行为

C. 涉嫌违规违纪违法行为

D. 违法行为

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