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内控合规题库练习题

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内控合规题库练习题

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69、复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。

A、 10

B、 15

C、 30

D、 60

答案：D

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55.检查工作底稿的要素包括:

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11、关于信息与沟通的表述,正确的包括()。

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59、各职能部门于规定时间内前提出本年检查需求,通过()报送同级内控合规监督部门。

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119.合规风险监测是指在合规风险识别的基础上,应用一定方法监测合规风险的动态变化情况,持续()。

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161.在内控合规管理信息系统中,制度管理员可通过()功能查看评价信息,为制度后续维护与动态更新提供支持。

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15、测试模板控制要点等内容应根据()的变化及时更新和发布

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128.以下哪个部门是我国作为专门收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构。

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125.内部监督发现的问题,由开展内部监督检查的部门按照农业银行标准评估认定风险等级。

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204.下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。

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109.在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。

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内控合规题库练习题

69、复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。

A、 10

B、 15

C、 30

D、 60

答案：D

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55.检查工作底稿的要素包括:

A. 检查项目、被查单位、业务类别

B. 检查日期

C. 检查确认意见

D. 问题定性、严重程度

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11、关于信息与沟通的表述,正确的包括()。

A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程

B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证

C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果

D. 反舞弊不属于信息与沟通的范畴

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59、各职能部门于规定时间内前提出本年检查需求,通过()报送同级内控合规监督部门。

A. ICCS

B. CAS

C. COMAP

D. FMIS

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119.合规风险监测是指在合规风险识别的基础上,应用一定方法监测合规风险的动态变化情况,持续()。

A. 追踪已识别的合规风险

B. 监测残余的合规风险

C. 识别新的合规风险

D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

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161.在内控合规管理信息系统中,制度管理员可通过()功能查看评价信息,为制度后续维护与动态更新提供支持。

A. 内规制度查看

B. 内规制度分析

C. 内规制度评价

D. 内规制度维护

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15、测试模板控制要点等内容应根据()的变化及时更新和发布

A. 外部监管规定

B. 内部规章制度

C. 业务经营

D. 人力资源

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128.以下哪个部门是我国作为专门收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构。

A. 中国人民银行

B. 中国人民银行反洗钱局

C. 中国反洗钱监测分析中心

D. 金融监管部门反洗钱工作小组

点击查看答案

125.内部监督发现的问题,由开展内部监督检查的部门按照农业银行标准评估认定风险等级。

点击查看答案

204.下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。

A. 毒品犯罪

B. 走私犯罪

C. 金融诈骗犯罪

D. 危害税收征管罪

点击查看答案

109.在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。

A. 法人授权

B. 授权委托

C. 特别授权

D. 授权调整

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