A、 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料
B、 金融机构破产或者解散时,可销毁客户身份资料和交易记录
C、 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存,自交易记账之日起至少保存5年
D、 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
答案：C
A、 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料
B、 金融机构破产或者解散时,可销毁客户身份资料和交易记录
C、 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存,自交易记账之日起至少保存5年
D、 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
答案：C
A. 明确改进措施和拟完成时限
B. 不予处理
C. 报上级行相关部门处理
D. 退回
A. 业务连续性及突发事件应急处理安排
B. 外包服务的检查和审计
C. 服务过程中产生、加工、交互的信息和知识产权归属权
D. 服务质量标准
A. 保证企业经营管理合法合规
B. 保证企业资产安全
C. 保证财务报告及相关信息真实完整
D. 提高经营效率和效果
A. 客户信息的公开程度
B. 与客户建立或维持业务关系的渠道
C. 个人客户年龄
D. 涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
A. ICCS
B. CAS
C. COMAP
D. FMIS
A. 精神奖励
B. 物质奖励
C. 无奖励
D. 口头表扬
A. 各级机构领导班子成员
B. 部门主要负责人
C. 基层网点主要负责人
D. 基层网点内勤行长
