47、分支行可以制定的规章制度包括()
A. 章程
B. 基本制度与政策类
C. 管理办法与规定类
D. 操作规程与实施细则类
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124.检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注()的样本。
A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在
D. 重要业务
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24、操作风险与控制自我评估(RCSA)是采用规范化的方法和手段,评估业务及经营管理活动各流程环节中操作风险的大小。
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100.重大关联交易应当由股东大会审批。
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149.在内控合规管理信息系统中,一般检查人员的底稿由()审核。
A. 任意检查人员
B. 主查
C. 检查组长
D. 检查组长或主查
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52、外包合同条款一般包括。
A. 业务连续性及突发事件应急处理安排
B. 外包服务的检查和审计
C. 服务过程中产生、加工、交互的信息和知识产权归属权
D. 服务质量标准
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-0008-c066-93a24d854e00.html
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206.在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由()立项并上传检查方案等立项文档。
A. 计划审核员
B. 项目主办部门管理员
C. 检查组长
D. 系统管理员
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131.中国人民银行确立的风险为本反洗钱工作思路要求各金融机构着力开展以下哪些工作。
A. 加强反洗钱内部控制体系建设
B. 深化洗钱风险研究,做好制度设计
C. 合理配置资源
D. 加强宣传与队伍建设
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61、”格主”应鼓励”格员”如实反映他人()和其他异常表现。
A. 异常行为
B. 错误行为
C. 涉嫌违规违纪违法行为
D. 违法行为
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14、问题整改涉及信用收回的,完成以下整改措施之一的,可以认定为风险控制到位()。
A. 收回问题涉及的风险金额或损失金额,但依然存在风险敞口
B. 完善担保措施,确保担保合法有效且足值,能够有效控制不良影响
C. 向法院或者仲裁机构主张权利,尽职履责并取得生效判决书、裁决书或调解书
D. 在债务人破产程序中,依法尽责行使权利,实现债务人重整或达成和解协议或取得法院宣告破产的裁定书
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-a9f4-c066-93a24d854e00.html
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