163.根据《授权委托管理办法》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动,产生的权利和义务的承担者是()。
A. 受托人
B. 委托人
C. 受权人
D. 总行行长
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93.实施问责的方式有()。
A. 批评教育、通报
B. 诫勉、停职检查
C. 引咎辞职
D. 责令辞职、免职
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110.在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-b860-c066-93a24d854e00.html
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17、需要我行提交大额交易报告的情形包括()?
A. 通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易
B. 通过境外银行卡在本行发生的大额交易
C. 不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易
D. 通过境外银行卡在他行发生的大额交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-b11c-c066-93a24d854e00.html
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147.违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位且责任追究到位,则可视为问题()。
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
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54、对于异常开户行为,应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况,根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,对于有充分理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的,各行应当拒绝开户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-454e-c066-93a24d854e00.html
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135.为鼓励被评价机构自查自纠、自我完善内部控制管理,对被评价机构自查发现问题且按规定进行整改的,视为控制有效,可不纳入评价计分的问题范畴。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-ed7a-c066-93a24d854e00.html
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22、关于关联外包管理,说法正确的是。
A. 项目实施时,不得因关联方关系或附属机构关系而降低对服务商的要求
B. 构成关联交易或内部交易的,应符合本行关联交易和内部交易相关规定
C. 母行与子公司、子公司之间应采取审慎的风险隔离措施
D. 对于科技关联外包,应对关联外包服务提供商定期进行安全检查,不得以服务提供商的自评估替代
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153.按照检查前是否告知,可分为()。
A. 预告检查和突击检查
B. 定期检查和不定期检查
C. 现场检查和非现场检查
D. 全面检查和抽样检查
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129.检查组在检查期间已提出书面整改要求,且项目主办部门事后未对检查报告和发现问题进行实质性修订的,后续可不单独下发整改通知。
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