164.随着农业银行对内控评价制度体系的不断优化完善,目前农业银行形成了一套以()为核心、缺陷认定办法为补充、多层次测试模板为支撑的全行内控评价制度框架。
A. 中国农业银行员工违规行为处理办法
B. 内控评价办法
C. 三线一网格
D. 中国共产党问责条例
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114.对于异常开户行为,应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况,根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,对于有充分理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的,各行应当拒绝开户。
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11、合规管理与内部控制、风险管理、内部审计相互独立。
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92.为保证检查质量和效果,项目主办部门应对检查进行质量控制,可以采取的质量控制措施有:
A. 统一检查标准。
B. 与被查单位或检查事项存在利害关系的检查人员执行回避制度。
C. 及时、准确地收集和传递相关信息。
D. 加强检查人员队伍建设和履职能力建设。
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138.操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险,包括(),但不包括()
A. 声誉风险;法律风险和战略风险
B. 战略风险;法律风险和流动性风险
C. 法律风险;战略风险和声誉风险
D. 流动性风险;法律风险和声誉风险
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42、我行反洗钱平台生成的可疑预警无需人工处理,系统自动进行上报。
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57、案(事)件包括案件与()。
A. 案件风险事件
B. 业内案件
C. 业外案件
D. 刑事案件
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146.各级机构审议通过的年度检查计划需报上级机构备案。
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201.()预警信息应优先核查处理。
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121.农业银行的检查包括()两类。
A. 突击检查和预告检查
B. 现场检查和非现场检查
C. 综合检查和专项检查
D. 全面检查和抽样检查
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