58、在责任追究过程中,如某责任人属上级行责任追究权限内干部,则需要以内控合规监督部发文上报《责任追究请示》等材料,待上级行批复后再落实责任追究意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-4d44-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
100.()是客户尽职调查的责任部门,负责组织开展本条线客户尽职调查工作,建立、审核、维护客户尽职调查档案,对客户信息的真实性、完整性和有效性负责。
A. 反洗钱主管部门
B. 客户管理部门
C. 业务管理部门
D. 科技部门
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-7f11-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
40、内控评价()原则是指内部控制评价应当包括内部控制的设计与运行,涵盖本行所有机构及全体员工的各项经营管理活动。
A. 全面性
B. 重要性
C. 客观性
D. 一致性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-fc12-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
78.不相容岗位相互分离和制约落实不到位,可能会造成滥用职权或串通舞弊,导致内部控制的失败,给企业经营发展带来重大隐患。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-75b8-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
28、根据《中国农业银行合规管理基本制度》,规则约束原则,是指将法律、规则、准则作为开展经营管理活动的前提,任何情况下都不得以违法违规为代价追求利益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-0da4-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
23、上级机构职能部门应当加强对下级机构职能部门尽职监督履职情况的指导和监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-033f-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
110.”格主”对”格员”的日常管理主要包括:
A. 教育引导
B. 监督管理
C. 沟通联系
D. 报告反映
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-7c75-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
121.项目主办部门在实施移位检查前应将选点情况报本机构负责人批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-cfcf-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
134.职能部门与内控合规部门以及各职能部门之间应当建立日常信息沟通机制,及时相互反馈尽职监督中发现的相关(),实现信息共享。
A. 管理信息
B. 重大问题
C. 整改情况
D. 重要可疑信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-b04f-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
71.关于不同制度形式之间的区别,下列说法正确的是()
A. 管理办法与规定属于同一效力层级,主要区别是调整范围宽窄不同。
B. 管理办法与规定类制度是操作规程与实施细则类制度的上位制度,后者不得与前者相抵触。
C. 操作规程是为实施基本制度或管理办法等制度而作出的细化规定。
D. 实施细则主要是对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-27ad-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
