A、 中国农业银行员工违规行为处理办法
B、 内控评价办法
C、 三线一网格
D、 中国共产党问责条例
答案:B
A、 中国农业银行员工违规行为处理办法
B、 内控评价办法
C、 三线一网格
D、 中国共产党问责条例
答案:B
A. 本行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
B. 业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
C. 内外部审计中发现的合规风险事件等信息
D. 监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等
A. 案件风险事件
B. 业内案件
C. 业外案件
D. 刑事案件
A. 个别访谈
B. 调查问卷
C. 制度起草
D. 抽样法
A. 指定专人负责操作风险管理,落实操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。
B. 根据银行统一的操作风险管理评估方法,识别、评估本部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序,并组织实施。
C. 在制定本部门业务流程和相关业务政策时,充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性。
D. 监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
A. 突击检查和预告检查
B. 现场检查和非现场检查
C. 综合检查和专项检查
D. 全面检查和抽样检查
A. 检查人员
B. 监督人员
C. 备用人员
D. 代岗人员
A. 不相容职务分离控制
B. 授权审批控制
C. 会计系统控制
D. 反舞弊