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86.根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的,可申请风险等级调整。由极高风险、高风险逐级向下调整的,需()

A、 注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意

B、 注明理由并经本级机构审核人员同意

C、 注明理由后上报二级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意

D、 经总行高管层合规管理委员会审议

答案：A

内控合规题库练习题
145.案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc60-0223-c066-93a24d854e00.html
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172.现场检查组人数最低()人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-3c3c-c066-93a24d854e00.html
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91.《行长授权管理办法》规定的行长授权定义中的”本部其他经营管理岗位”包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-5286-c066-93a24d854e00.html
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18、在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人负责选配检查人员,组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-f96c-c066-93a24d854e00.html
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111.”三线一网格”管理模式各履职主体依托(),开展”三线”履职、网格管理、预警处置、成果运用和工作建议采纳等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-9667-c066-93a24d854e00.html
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139.复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-d28b-c066-93a24d854e00.html
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53、以下属于内部控制要素的有()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-0202-c066-93a24d854e00.html
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127.对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形,各行有权拒绝开户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-dbeb-c066-93a24d854e00.html
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80.中国反洗钱监测分析中心是我国反洗钱行政主管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-7a16-c066-93a24d854e00.html
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130.下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-a7a3-c066-93a24d854e00.html
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内控合规题库练习题

86.根据《中国农业银行跨境交易类对公客户尽职调查操作规程》,经办机构对客户制裁风险评级结果存在异议的,可申请风险等级调整。由极高风险、高风险逐级向下调整的,需()

A、 注明理由后逐级上报一级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意

B、 注明理由并经本级机构审核人员同意

C、 注明理由后上报二级分行客户部门和反洗钱主管部门,并经部门审核人员审核同意

D、 经总行高管层合规管理委员会审议

答案：A

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相关题目
145.案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc60-0223-c066-93a24d854e00.html
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172.现场检查组人数最低()人。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-3c3c-c066-93a24d854e00.html
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91.《行长授权管理办法》规定的行长授权定义中的”本部其他经营管理岗位”包括()。

A. 副行长等其他高级管理人员

B. 内部职能部门和直属机构负责人

C. 分支机构负责人

D. 独立审批人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-5286-c066-93a24d854e00.html
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18、在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人负责选配检查人员,组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-f96c-c066-93a24d854e00.html
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111.”三线一网格”管理模式各履职主体依托(),开展”三线”履职、网格管理、预警处置、成果运用和工作建议采纳等工作。

A. 天枢APP

B. 公文系统

C. 内控合规管理信息系统

D. “三线一网格”系统

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-9667-c066-93a24d854e00.html
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139.复核部门应当在受理复核申请之日起()个工作日内作出复核决定。

A. 10

B. 15

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-d28b-c066-93a24d854e00.html
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53、以下属于内部控制要素的有()。

A. 经济环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 内部监督

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-0202-c066-93a24d854e00.html
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127.对于不配合客户身份识别、有组织同时或分批开户、开户理由不合理、开立业务与客户身份不相符、有明显理由怀疑客户开立账户存在开卡倒卖或从事违法犯罪活动等情形,各行有权拒绝开户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-dbeb-c066-93a24d854e00.html
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80.中国反洗钱监测分析中心是我国反洗钱行政主管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-7a16-c066-93a24d854e00.html
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130.下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是()。

A. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,只面向内控合规条线人员使用

B. 内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部组织开发,面向全行员工使用

C. 全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

D. 只有授权用户才可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案

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