22、关于关联外包管理,说法正确的是。
A. 项目实施时,不得因关联方关系或附属机构关系而降低对服务商的要求
B. 构成关联交易或内部交易的,应符合本行关联交易和内部交易相关规定
C. 母行与子公司、子公司之间应采取审慎的风险隔离措施
D. 对于科技关联外包,应对关联外包服务提供商定期进行安全检查,不得以服务提供商的自评估替代
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143.按照反洗钱规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的?
A. 在与客户的业务关系存续期间,要采取持续的客户身份识别措施,及时提示客户更新资料信息
B. 在与客户建立业务关系时,无须进行客户身份识别
C. 客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年
D. 以上说法都不对
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11、关于信息与沟通的表述,正确的包括()。
A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程
B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证
C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果
D. 反舞弊不属于信息与沟通的范畴
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83.随着农业银行对内控评价制度体系的不断优化完善,目前农业银行形成了一套以()为核心、缺陷认定办法为补充、多层次测试模板为支撑的全行内控评价制度框架。
A. 中国农业银行员工违规行为处理办法
B. 内控评价办法
C. 三线一网格
D. 中国共产党问责条例
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50、以下关于关键风险指标表述正确的是()
A. 是代表某一操作风险领域变化情况并可定期监控的指标
B. 用于监测可能造成操作风险事件的各项操作风险及控制措施,并作为反映操作风险变化情况的早期预警指标。
C. 是监控操作风险的重要手段,也是银行建立风险监控体系的重要工具之一
D. 能够帮助验证其他操作风险管理工具和流程的运用结果,进一步确保操作风险管理体系的有效性
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162.内控评价报告基准日为()。
A. 1月1日
B. 3月31日
C. 6月30日
D. 12月31日
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73.案(事)件包括案件与()。
A. 案件风险事件
B. 业内案件
C. 业外案件
D. 刑事案件
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2、内部控制评价的基本方法包括哪些?
A. 个别访谈
B. 调查问卷
C. 制度起草
D. 抽样法
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84.案防线责任主体为()。
A. 各级机构领导班子成员
B. 部门主要负责人
C. 基层网点主要负责人
D. 基层网点内勤行长
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11、商业银行管理层作出风险应对举措之后滞留的风险叫做()。
A. 残留风险
B. 附属风险
C. 固有风险
D. 剩余风险
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