117.内控合规管理信息系统中,有权人可以通过()功能查看辖内检查项目的底稿、日记、项目档案、引用底稿等所有信息。
A. 历史资料查询
B. 检查报表
C. 项目评价
D. 内控合规信息查询
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-a3f1-c066-93a24d854e00.html
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196.对员工提出的工作建议,如受理部门拟采纳或部分采纳,需()。
A. 明确改进措施和拟完成时限
B. 不予处理
C. 报上级行相关部门处理
D. 退回
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-721d-c066-93a24d854e00.html
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129.在内控合规管理信息系统中,授权管理模块的法人授权子模块用于管理()。
A. 基本授权
B. 特别授权
C. 授权调整
D. 授权委托
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55、在内控合规管理信息系统中,需由()完成本级业务归属分配,否则将影响检查底稿的出具。
A. 支行及以上系统管理员
B. 二级分行及以上系统管理员
C. 支行及以上内控合规管理员
D. 二级分行及以上内控合规管理员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-1d8e-c066-93a24d854e00.html
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45、案(事)件报送实行一案(事)一报、逐级报送,不得()、()和()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-f131-c066-93a24d854e00.html
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150.电信诈骗属于业外案件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc60-0c32-c066-93a24d854e00.html
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11、关于信息与沟通的表述,正确的包括()。
A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程
B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证
C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果
D. 反舞弊不属于信息与沟通的范畴
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-a337-c066-93a24d854e00.html
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45、二〇〇八年我国颁布的《企业内部控制基本规范》将内部控制定义为”由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。”,关于该定义的理解,不准确的是()。
A. 强调了企业领导者特别是董事会、监事会和高级管理层在建立与实施内部控制中的重要作用
B. 明确了内部控制是全体员工的共同责任
C. 内部控制要求全体员工被动地遵守内部控制相关规定
D. 覆盖所有业务、产品和环节,是全过程控制
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-0710-c066-93a24d854e00.html
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109.在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。
A. 法人授权
B. 授权委托
C. 特别授权
D. 授权调整
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-9240-c066-93a24d854e00.html
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34、”员工应培养自身健康文明、格调高雅的生活情趣,积极参加有益身心的文体活动,保持旺盛的精力投入工作”属于职业形象要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-1a01-c066-93a24d854e00.html
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