101.按照《规章制度管理基本规范》)的规定,下列文件属于规章制度的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-8142-c066-93a24d854e00.html
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30、第一道防线部门在操作风险管理中需要承担的职责包括哪些?
A. 指定专人负责操作风险管理,落实操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程。
B. 根据银行统一的操作风险管理评估方法,识别、评估本部门的操作风险,并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序,并组织实施。
C. 在制定本部门业务流程和相关业务政策时,充分考虑操作风险管理和内部控制的要求,保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批,以确保与操作风险管理总体政策的一致性。
D. 监测关键风险指标,定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况,并及时通报重大操作风险事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-ceaa-c066-93a24d854e00.html
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185.关于内部环境的表述,错误的是()。
A. 内部环境是影响、制约企业内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总称
B. 内部环境是企业实施内部控制的基础
C. 内部环境包括企业治理结构、企业文化、人力资源政策等
D. 内部环境不包括公司发展战略
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-5855-c066-93a24d854e00.html
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49、给予员工开除处分的,须经本级行职工代表大会通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-3b2c-c066-93a24d854e00.html
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175.检查抽样的重要性原则是指检查人员应重点关注()的样本。
A. 风险较大
B. 具有代表性
C. 风险普遍存在
D. 重要业务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-42d8-c066-93a24d854e00.html
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83.关于COSO对内部控制的表述正确的包括()。
A. 由企业董事会、管理层和全体员工共同实施
B. 贯穿整个企业经营过程
C. 旨在识别并管理风险
D. 为企业实现基本目标提供绝对保证
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-4259-c066-93a24d854e00.html
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48、我行实施制度管理、制度建设的”基本法”“立法法”是()。
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-0e18-c066-93a24d854e00.html
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88.从风险管理的基础流程来看,广义的合规风险监测与报告包括()。
A. 合规风险的识别
B. 合规风险量化、评估
C. 合规风险监测、测试
D. 合规风险报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-4c42-c066-93a24d854e00.html
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49、对有关责任人作出纪律处分决定后,要安排专人将纪律处分决定送达被处理人,同时填写(),并告知复议的期限和申诉部门。
A. 中国农业银行情况说明书
B. 中国农业银行纪律处分表
C. 中国农业银行处分决定送达情况说明书
D. 中国农业银行情况说明表
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-104f-c066-93a24d854e00.html
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126.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-da48-c066-93a24d854e00.html
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