44、在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。
A. 检查组长
B. 任意检查人员
C. 其他主查
D. 检查组长或其他主查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-04bf-c066-93a24d854e00.html
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131.中国人民银行确立的风险为本反洗钱工作思路要求各金融机构着力开展以下哪些工作。
A. 加强反洗钱内部控制体系建设
B. 深化洗钱风险研究,做好制度设计
C. 合理配置资源
D. 加强宣传与队伍建设
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-a9bb-c066-93a24d854e00.html
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105.责任追究应将权力实际运行情况作为重要考虑因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-acea-c066-93a24d854e00.html
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114.非违规类问题的行为已无法直接纠正的,如果风险控制到位,则可视为问题()。
A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-9c9f-c066-93a24d854e00.html
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127.开展检查工作进行抽样时可关注的人员包括:
A. 屡查屡犯或拒绝对已发现问题进行整改的人员
B. 参与民间融资或为他人融资提供担保的人员
C. 长期没有进行岗位轮换的人员
D. 以上都不包括
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-a114-c066-93a24d854e00.html
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119.在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。
A. 检查组长
B. 任意检查人员
C. 其他主查
D. 检查组长或其他主查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-a88f-c066-93a24d854e00.html
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96.将关联交易提交内控合规部门备案的主体是()。
A. 交易发起部门
B. 交易的有权审批人
C. 交易的业务审查部门
D. 交易合同的履行部门
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-769b-c066-93a24d854e00.html
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87.留用察看处分期间,工作表现不好、拒不悔改或发生新的违规行为的,给予开除处分或解除劳动合同。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-88f4-c066-93a24d854e00.html
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149.在内控合规管理信息系统中,一般检查人员的底稿由()审核。
A. 任意检查人员
B. 主查
C. 检查组长
D. 检查组长或主查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-e8b3-c066-93a24d854e00.html
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13、根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题可分为()等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-a71e-c066-93a24d854e00.html
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