174.在内控合规管理信息系统中,以下检查组人员收工顺序正确的是()。
A. 一般检查人员--主查--组长
B. 组长--一般检查人员--主查
C. 主查--组长--一般检查人员
D. 一般检查人员--组长--主查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-40a6-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
42、我行反洗钱平台生成的可疑预警无需人工处理,系统自动进行上报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-2b3d-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
52、根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-16da-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
98.对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是()。
A. 全面性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-7ab8-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
77.在内控合规管理信息系统中,()能查看和下载内外规。
A. 所有用户
B. 授权用户
C. 制度管理员
D. 系统管理员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-4ea1-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
204.下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。
A. 毒品犯罪
B. 走私犯罪
C. 金融诈骗犯罪
D. 危害税收征管罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-8435-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
30、对员工提出的工作建议,如受理部门拟采纳或部分采纳,需()。
A. 明确改进措施和拟完成时限
B. 不予处理
C. 报上级行相关部门处理
D. 退回
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-e5f8-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
101.按照《规章制度管理基本规范》)的规定,下列文件属于规章制度的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-8142-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
50、不相容岗位相互分离和制约落实不到位,可能会造成滥用职权或串通舞弊,导致内部控制的失败,给企业经营发展带来重大隐患。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-3cd5-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
92.为保证检查质量和效果,项目主办部门应对检查进行质量控制,可以采取的质量控制措施有:
A. 统一检查标准。
B. 与被查单位或检查事项存在利害关系的检查人员执行回避制度。
C. 及时、准确地收集和传递相关信息。
D. 加强检查人员队伍建设和履职能力建设。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-54aa-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
