62.关于关联外包管理,说法正确的是。
A. 项目实施时,不得因关联方关系或附属机构关系而降低对服务商的要求
B. 构成关联交易或内部交易的,应符合本行关联交易和内部交易相关规定
C. 母行与子公司、子公司之间应采取审慎的风险隔离措施
D. 对于科技关联外包,应对关联外包服务提供商定期进行安全检查,不得以服务提供商的自评估替代
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51、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应由()将案件风险事件报告报送属地监管机构。
A. 内控合规部门
B. 安全保卫部门
C. 案发机构
D. 案件调查组
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167.确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于内部控制目标中的()。
A. 保证企业经营管理合法合规
B. 保证企业资产安全
C. 保证财务报告及相关信息真实完整
D. 提高经营效率和效果
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32、违规类问题以()作为整改完成的标准。
A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 行为纠正到位、风险控制到位、责任追究到位
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62、内部控制仅是内控管理部门的责任。
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119.合规风险监测是指在合规风险识别的基础上,应用一定方法监测合规风险的动态变化情况,持续()。
A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
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35、以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标。
A. 确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
B. 确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
C. 以最合规的方式配置反洗钱合规资源
D. 以最有效的方式配置反洗钱合规资源
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135.符合监管规定自查发现案件的,可以对案件责任人员()。
A. 从轻处理
B. 加重处理
C. 减轻处理
D. 酌情处理
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18、在内控合规管理信息系统中,检查项目立项人负责选配检查人员,组建检查组,并明确检查组长、主查、一般检查人员的分工。
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22.在内控合规管理信息系统中,以下关于记载检查日记的方式,正确的是
A. 检查人员按照时间顺序逐日记载
B. 没有发现问题时,可不用录入检查日记
C. 可将检查项目中多人日记合并记载
D. 可将多天的日记合并记载
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