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内控合规题库练习题

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98.对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是()。

A、全面性原则

B、成本效益原则

C、制衡性原则

D、重要性原则

答案：C

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138直接扣分项主要指()等事项。直接加分项主要指监管正面评价或其他内部控制建设重大成果事项。

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3、以下属于”六位一体”合规文化建设长效机制的是()。

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112.内控评价()原则是指内部控制评价应以事实为依据,准确揭示经营管理的风险状况,客观反映内部控制设计与运行的有效性。

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105.责任追究应将权力实际运行情况作为重要考虑因素。

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24、下列属于会计口径下关联交易监管规定的是()。

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108.内部控制要对企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整等提供绝对保证。

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41、集中力量加强对高风险领域的控制,体现了内部控制的原则是()。

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37、外包风险,是指农业银行将原本应由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理而带来的风险。

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1、延迟解除处分的,延长处分期不得超过36个月。

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89.内控评价应遵循全面性原则,即:内控评价应包括内部控制的设计与运行,涵盖本行所有机构及全体员工的各项经营管理活动。

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内控合规题库练习题

98.对不相容职务进行分离,体现了内部控制的原则是()。

A、全面性原则

B、成本效益原则

C、制衡性原则

D、重要性原则

答案：C

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138直接扣分项主要指()等事项。直接加分项主要指监管正面评价或其他内部控制建设重大成果事项。

A. 责任事故

B. 监管处罚

C. 监管负面评价

D. 内控建设

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3、以下属于”六位一体”合规文化建设长效机制的是()。

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B. 制度建设

C. 整改纠偏

D. 强化执行

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112.内控评价()原则是指内部控制评价应以事实为依据,准确揭示经营管理的风险状况,客观反映内部控制设计与运行的有效性。

A. 全面性

B. 重要性

C. 客观性

D. 一致性

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105.责任追究应将权力实际运行情况作为重要考虑因素。

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24、下列属于会计口径下关联交易监管规定的是()。

A. 《企业会计准则第36号-关联方披露》

B. 《国际会计准则第24号-关联方披露》

C. 《上市公司信息披露管理办法》

D. 《商业银行信息披露办法》

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108.内部控制要对企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整等提供绝对保证。

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41、集中力量加强对高风险领域的控制,体现了内部控制的原则是()。

A. 全面性原则

B. 成本效益原则

C. 制衡性原则

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37、外包风险,是指农业银行将原本应由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理而带来的风险。

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1、延迟解除处分的,延长处分期不得超过36个月。

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89.内控评价应遵循全面性原则,即:内控评价应包括内部控制的设计与运行,涵盖本行所有机构及全体员工的各项经营管理活动。

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