96.完善信息科技系统,实行对业务流程重要环节和关键风险点系统控制,实现对关键业务环节的实时监控和刚性约束,是防范案件风险的重要手段之一。
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7.在内控合规管理信息系统中,用户可通过()功能对已有违规点进行本行特色制度依据维护。
A. 分行依据维护
B. 违规点维护
C. 违规点识别
D. 违规点识别审核
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80.金融机构风险为本管理原则包括以下哪些内容。
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
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138直接扣分项主要指()等事项。直接加分项主要指监管正面评价或其他内部控制建设重大成果事项。
A. 责任事故
B. 监管处罚
C. 监管负面评价
D. 内控建设
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181.全体员工每年要登录”三线一网格”系统进行()操作。
A. 举报别人
B. 签署承诺书
C. 修改eoa密码
D. 提交工作建议
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131.中国人民银行确立的风险为本反洗钱工作思路要求各金融机构着力开展以下哪些工作。
A. 加强反洗钱内部控制体系建设
B. 深化洗钱风险研究,做好制度设计
C. 合理配置资源
D. 加强宣传与队伍建设
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3、农业银行各子公司和境外机构人员发生的违规违纪行为,均由总行业务主管部门负责向总行内控合规监督部移送。
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89.预警信息在指派核查人员时,不得指派给()。
A. 实名举报人
B. 被举报人
C. 与被举报人有直接利害关系的人员
D. 其他关联人员
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35、以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标。
A. 确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
B. 确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
C. 以最合规的方式配置反洗钱合规资源
D. 以最有效的方式配置反洗钱合规资源
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37、外包风险,是指农业银行将原本应由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理而带来的风险。
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