54、()不是选取检查样本考虑的因素。
A. 全面性
B. 重要性
C. 代表性
D. 风险和问题导向
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-1b54-c066-93a24d854e00.html
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103.受到纪律处分的员工,在处分期内,不得晋升提拔使用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-a8cc-c066-93a24d854e00.html
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140.按照风险程度,问题分为”重大”、”较大”、”关注”、”一般”、”轻微”五个等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-f780-c066-93a24d854e00.html
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73.按照《中华人民共和国反洗钱法》,对于客户身份资料和交易信息,金融机构应至少保存多长时间。
A. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存2年
B. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
C. 客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年
D. 交易记录,自交易记账当年计起至少保存2年
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-2c16-c066-93a24d854e00.html
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63、”控险为要,追责到位”是案件管理工作原则之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-574f-c066-93a24d854e00.html
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22、在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为严重、关注、一般三类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-0154-c066-93a24d854e00.html
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79.合规审查内容包括()等。
A. 程序是否合规
B. 要素是否齐全
C. 条款有无瑕疵
D. 与现有规则有无冲突
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-388a-c066-93a24d854e00.html
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60、员工因受到暴力胁迫时有失当行为的,可()。
A. 免予处理
B. 酌情处理
C. 从轻或减轻处理
D. 按规处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-2853-c066-93a24d854e00.html
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116.我行实施制度管理的”基本法”不包括()
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-8a17-c066-93a24d854e00.html
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125.报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括()
A. 对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B. 限制客户交易
C. 提升客户洗钱风险等级
D. 向金融监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-9cd2-c066-93a24d854e00.html
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