155.《授权委托管理办法》中的委托人是指()。
A. 农业银行法定代表人
B. 农业银行辖属分支机构负责人
C. 农业银行及其法定代表人或者辖属分支机构(含直属机构)及其负责人
D. 农业银行及辖属分支机构(含直属机构)
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138.转授权应在授权范围和权限额度内进行,因特殊业务办理需要,转授权范围和额度可以大于或优于授权。
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11、关于信息与沟通的表述,正确的包括()。
A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程
B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证
C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果
D. 反舞弊不属于信息与沟通的范畴
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51、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应由()将案件风险事件报告报送属地监管机构。
A. 内控合规部门
B. 安全保卫部门
C. 案发机构
D. 案件调查组
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166.在内控合规管理信息系统中,检查组长的底稿由()审核。
A. 本人
B. 任意主查
C. 指定主查
D. 任意检查人员
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170.下列关于关联方的范围,说法不正确的是()。
A. 不同监管部门对关联方的界定是不同的
B. 我行关联方的范围实际上是监管规定的所有关联方的合集
C. 不同监管部门对于”近亲属”的界定范围是相同的
D. 《中国农业银行关联交易管理实施细则》以专章规定了我行关联方的范围
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-37b4-c066-93a24d854e00.html
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14.下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。
A. 毒品犯罪
B. 走私犯罪
C. 金融诈骗犯罪
D. 危害税收征管罪
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62.关于关联外包管理,说法正确的是。
A. 项目实施时,不得因关联方关系或附属机构关系而降低对服务商的要求
B. 构成关联交易或内部交易的,应符合本行关联交易和内部交易相关规定
C. 母行与子公司、子公司之间应采取审慎的风险隔离措施
D. 对于科技关联外包,应对关联外包服务提供商定期进行安全检查,不得以服务提供商的自评估替代
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116.内控合规部门作为尽职监督工作的()部门,履行对职能部门尽职监督履职的监督检查职责,督促、推动职能部门尽职监督工作。
A. 牵头管理
B. 牵头负责
C. 业务管理
D. 监督管理
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17、需要我行提交大额交易报告的情形包括()?
A. 通过在本行境内机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易
B. 通过境外银行卡在本行发生的大额交易
C. 不通过账户或者银行卡在本行发生的大额交易
D. 通过境外银行卡在他行发生的大额交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-b11c-c066-93a24d854e00.html
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