54、()不是选取检查样本考虑的因素。
A. 全面性
B. 重要性
C. 代表性
D. 风险和问题导向
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56.下列说法正确的包括()。
A. 国内商业银行授权管理经历了一个从无到有的发展历程,20世纪90年代后期,监管机关要求商业银行实施授权管理。
B. 特别授权是指授权人向受权人授予日常经营管理权限的行为。
C. 特别授权具有相对的独立性。
D. 受权人为内部职能部门或直属机构负责人的,在授权文书有明确许可的情况下,可以向本部门或本机构具有审批职责的岗位转授权,取得权限的岗位不得再行转授权。
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43、《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称有关责任人,是指()。
A. 仅指对违规事件或后果负直接责任的人员
B. 仅指对违规事件或后果负直接责任和间接责任的人员
C. 不履行或不正确履行职责,对违规行为或后果负有责任的人员
D. 存在违规行为的人员
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125.内部监督发现的问题,由开展内部监督检查的部门按照农业银行标准评估认定风险等级。
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197.在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为()。
A. 重大、关注、一般
B. 重大、关注、轻微
C. 重大、较大、关注、一般、轻微
D. 严重、一般、轻微
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5、移位检查由()组成,分别履行职责。
A. 检查人员
B. 监督人员
C. 备用人员
D. 代岗人员
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130.对一年内发生的两起以上案件负有责任的,应从重问责。
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3、农业银行各子公司和境外机构人员发生的违规违纪行为,均由总行业务主管部门负责向总行内控合规监督部移送。
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49、给予员工开除处分的,须经本级行职工代表大会通过。
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58.风险识别过程中应关注的内部因素包括()。
A. 人力资源
B. 财务指标
C. 经济金融形势
D. 运营管理
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