81.内部控制在国外发展的阶段,主要包括()。
A. 内部控制高级阶段
B. 内部控制制度阶段
C. 内部控制结构阶段
D. 内部控制整体框架阶段
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72.以识别和揭露严重舞弊为目标的检查,可以采用移位检查方式。
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42、我行反洗钱平台生成的可疑预警无需人工处理,系统自动进行上报。
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107.《行长授权管理办法》规定的行长授权定义中的”本部其他经营管理岗位”包括()。
A. 副行长等其他高级管理人员
B. 内部职能部门和直属机构负责人
C. 分支机构负责人
D. 独立审批人
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75.在内控合规管理信息系统中,检查人员在实施现场检查前可通过()功能查询与被检查机构或被审计人相关的底稿信息,研究查找被查机构经营管理缺陷,确定现场检查重点工作。
A. 历史资料查询
B. 项目信息查询
C. 项目文档
D. 项目评价
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134.内控合规监督部门根据实际情况,可综合考虑被评价单位资产规模、机构和人员数量等因素,在评价系统中设置检查力度系数。
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51、对预警信息核查属实,且通过核查给本行避免或减少损失、挽回影响,对本行业务经营发展起到积极推动作用的员工,按照行内制度规定,给予适当的()类型奖励。
A. 精神奖励
B. 物质奖励
C. 无奖励
D. 口头表扬
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68.开展检查工作进行业务抽样时可关注:
A. 外部监管部门重点关注的业务
B. 一定时期内重点推进的业务
C. 不良率为零的业务
D. 信访举报反映的业务
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51、减轻处理是指在规定的处理幅度以外,减档处理。
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53、以下属于内部控制要素的有()。
A. 经济环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
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