90.案件风险率=案件涉案金额/年初总资产和年末总资产的平均数×100%。
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192.”三线一网格”管理模式各履职主体依托(),开展”三线”履职、网格管理、预警处置、成果运用和工作建议采纳等工作。
A. 天枢APP
B. 公文系统
C. 内控合规管理信息系统
D. “三线一网格”系统
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48、我行实施制度管理、制度建设的”基本法”“立法法”是()。
A. 《制度建设规划纲要》
B. 《规章制度管理基本规范》
C. 《规章制度管理工作流程指引》
D. 《规章制度评价工作规则》
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150.在内控合规管理信息系统中,下列关于检查计划表述正确的是()。
A. 各职能部门通过”检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划
B. 内控合规部门通过”检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹
C. 内控合规部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
D. 检查立项部门通过”检查计划终止”功能作废已审核通过,但尚未立项,但由于特殊原因需要作废的检查计划
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52、外包合同条款一般包括。
A. 业务连续性及突发事件应急处理安排
B. 外包服务的检查和审计
C. 服务过程中产生、加工、交互的信息和知识产权归属权
D. 服务质量标准
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-0008-c066-93a24d854e00.html
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44、在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。
A. 检查组长
B. 任意检查人员
C. 其他主查
D. 检查组长或其他主查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-04bf-c066-93a24d854e00.html
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61.项目实施部门应避免直接实施等可能产生事实用工风险的管理活动。
A. 外包人员招聘
B. 用工退工
C. 保险缴纳
D. 绩效考核
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10、检查样本包括()。
A. 普通类
B. 底稿类
C. 方案类
D. 综合类
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-a141-c066-93a24d854e00.html
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55、移位检查内容只能是被检查营业网点工作
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134.下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是()。
A. 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,可选择适当时间更新客户身份资料
B. 金融机构破产或者解散时,可销毁客户身份资料和交易记录
C. 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存5年;交易记录保存,自交易记账之日起至少保存5年
D. 委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-c828-c066-93a24d854e00.html
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