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内控合规题库练习题

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119.在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。

A、检查组长

B、任意检查人员

C、其他主查

D、检查组长或其他主查

答案：D

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112、员工可以据实反映本行各级机构或其他员工的()等问题或行为,不得捏造事实、诬陷他人。

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95.操作风险事件只会造成财务损失,不会导致声誉损害

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177.内控合规管理信息系统中,有权人可以通过()功能查看辖内检查项目的底稿、日记、项目档案、引用底稿等所有信息。

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1、延迟解除处分的,延长处分期不得超过36个月。

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61、”格主”应鼓励”格员”如实反映他人()和其他异常表现。

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36、以下哪个部门是我国作为专门收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构。

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75.关于内部控制的全面性原则的表述,正确的包括()。

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2、内部控制评价的基本方法包括哪些?

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83.责任人纪律处分决定无法送达的,送达人员在《中国农业银行处分决定送达情况说明书》上注明情况或通过公证送达、邮寄送达、公告送达等有效方式送达。

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93.根据《中国农业银行合规管理基本制度》,合规,是指使本行经营管理活动与法律、规则、准则以及内部规章制度相一致。

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内控合规题库练习题

119.在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。

A、检查组长

B、任意检查人员

C、其他主查

D、检查组长或其他主查

答案：D

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112、员工可以据实反映本行各级机构或其他员工的()等问题或行为,不得捏造事实、诬陷他人。

A. 业务违规

B. 行为违规

C. 违反劳动纪律

D. 异常表现

点击查看答案

95.操作风险事件只会造成财务损失,不会导致声誉损害

点击查看答案

177.内控合规管理信息系统中,有权人可以通过()功能查看辖内检查项目的底稿、日记、项目档案、引用底稿等所有信息。

A. 历史资料查询

B. 检查报表

C. 项目评价

D. 内控合规信息查询

点击查看答案

1、延迟解除处分的,延长处分期不得超过36个月。

点击查看答案

61、”格主”应鼓励”格员”如实反映他人()和其他异常表现。

A. 异常行为

B. 错误行为

C. 涉嫌违规违纪违法行为

D. 违法行为

点击查看答案

36、以下哪个部门是我国作为专门收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构。

A. 中国人民银行

B. 中国人民银行反洗钱局

C. 中国反洗钱监测分析中心

D. 金融监管部门反洗钱工作小组

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75.关于内部控制的全面性原则的表述,正确的包括()。

A. 要将相关控制渗透到决策、执行、监督等各个管理环节

B. 仅须对部分经营管理活动过程进行全面控制

C. 要对包括从高层管理人员到基层执行操作人员在内的每一位员工进行控制

D. 实现全面、全员、全过程控制

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2、内部控制评价的基本方法包括哪些?

A. 个别访谈

B. 调查问卷

C. 制度起草

D. 抽样法

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83.责任人纪律处分决定无法送达的,送达人员在《中国农业银行处分决定送达情况说明书》上注明情况或通过公证送达、邮寄送达、公告送达等有效方式送达。

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93.根据《中国农业银行合规管理基本制度》,合规,是指使本行经营管理活动与法律、规则、准则以及内部规章制度相一致。

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