36、驻场外包人员应遵守下列要求。
A. 身份标识明显区别于本行员工
B. 严禁外包人员冒用农行名义从事与外包事项无关的活动
C. 严禁外包人员冒用农行员工身份从事与外包事项无关的活动
D. 严禁外包人员利用农行场所从事与外包事项无关的活动
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196.对员工提出的工作建议,如受理部门拟采纳或部分采纳,需()。
A. 明确改进措施和拟完成时限
B. 不予处理
C. 报上级行相关部门处理
D. 退回
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59.根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题可分为()等。
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111.因违规行为受到纪律处分的员工,对处分决定不服的,可以在收到处分决定之日起30个工作日内向作出处分决定的内控合规监督部门申请复审。
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125.报送可疑交易报告后,应当根据中国人民银行的相关规定采取相应的后续风险控制措施,包括()
A. 对可疑交易所涉客户及交易开展持续监控
B. 限制客户交易
C. 提升客户洗钱风险等级
D. 向金融监管机构报告
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192.”三线一网格”管理模式各履职主体依托(),开展”三线”履职、网格管理、预警处置、成果运用和工作建议采纳等工作。
A. 天枢APP
B. 公文系统
C. 内控合规管理信息系统
D. “三线一网格”系统
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139.员工提供的个人资料和信息应真实、完整并及时更新,不得隐瞒、欺骗”属于诚实守信。
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107.合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
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126.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。
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21、非违规类问题是指违反法律、规则、准则及内部规章制度和其他规范性文件的行为。
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