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内控合规题库练习题

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内控合规题库练习题

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121.农业银行的检查包括()两类。

A、突击检查和预告检查

B、现场检查和非现场检查

C、综合检查和专项检查

D、全面检查和抽样检查

答案：C

内控合规题库练习题

147.合规教育”四必讲”是指()。

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28、企业文化属于内部控制五要素中的()。

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138直接扣分项主要指()等事项。直接加分项主要指监管正面评价或其他内部控制建设重大成果事项。

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15、检查工作开展的原则不包括:

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101.按照《规章制度管理基本规范》)的规定,下列文件属于规章制度的是()

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104.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:

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16.农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是()。

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47、”格主”应通过家访、日常观察、谈心谈话、外部走访、行为排查等方式,全方位、全过程关注”格员”思想和行为。及时发现、干预、处置异常行为,持续跟踪督办整改情况。鼓励”格员”如实反映他人涉嫌违规违纪违法行为和其他异常表现。

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126.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。

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63.下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是()。

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单选题

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内控合规题库练习题

121.农业银行的检查包括()两类。

A、突击检查和预告检查

B、现场检查和非现场检查

C、综合检查和专项检查

D、全面检查和抽样检查

答案：C

相关题目

147.合规教育”四必讲”是指()。

A. 新员工入行要宣讲

B. 干部员工转岗提职要宣讲

C. 检查发现问题要宣讲

D. 干部员工年度述职要宣讲

点击查看答案

28、企业文化属于内部控制五要素中的()。

A. 内部环境

B. 风险评估

C. 控制活动

D. 内部监督

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138直接扣分项主要指()等事项。直接加分项主要指监管正面评价或其他内部控制建设重大成果事项。

A. 责任事故

B. 监管处罚

C. 监管负面评价

D. 内控建设

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15、检查工作开展的原则不包括:

A. 成本效益

B. 风险导向

C. 统筹管理

D. 全面检查

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101.按照《规章制度管理基本规范》)的规定,下列文件属于规章制度的是()

A. 意见

B. 指引

C. 批复

D. 规定

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104.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:

A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)

B. 触发洗钱风险事件

C. 内、外部检查发现问题

D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题

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16.农业银行近年来开展的管理活动中,属于信息沟通的是()。

A. 案件风险排查

B. 企业文化建设

C. 内部控制评价

D. 信息系统建设

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126.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。

点击查看答案

63.下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是()。

A. 在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方

B. 按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查

C. 按要求进行关联交易信息备案

D. 按要求在内控合规管理信息系统中录入关联方信息

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