91.财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》建立了我国企业内部控制的总体框架。
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101.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:
A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)
B. 触发洗钱风险事件
C. 内、外部检查发现问题
D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题
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85.在客户洗钱风险评估中,客户特性风险要素需要考虑以下哪些风险指标。
A. 客户信息的公开程度
B. 与客户建立或维持业务关系的渠道
C. 个人客户年龄
D. 涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息
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77.电信诈骗属于业外案件。
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140.按照风险程度,问题分为”重大”、”较大”、”关注”、”一般”、”轻微”五个等级。
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55、在内控合规管理信息系统中,需由()完成本级业务归属分配,否则将影响检查底稿的出具。
A. 支行及以上系统管理员
B. 二级分行及以上系统管理员
C. 支行及以上内控合规管理员
D. 二级分行及以上内控合规管理员
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97.按照行为是否违规,将问题分为()。
A. 违规类问题
B. 非违规类问题
C. 重点问题
D. 非重点问题
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114.对于异常开户行为,应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况,根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,对于有充分理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的,各行应当拒绝开户。
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71.”员工应牢固树立违规就是风险、合规创造价值的理念,始终秉持风险为本、合规优先的原则”属于依法合规要求。
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57.《中华人民共和国反洗钱法》规定了以下哪些内容。
A. 明确了国务院反洗钱行政主管部门
B. 明确了金融机构应履行的反洗钱义务
C. 明确了反洗钱调查的范围、调查的程序以及调查的措施
D. 明确了违反该法律应承担的法律责任
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