114.对于异常开户行为,应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况,根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,对于有充分理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的,各行应当拒绝开户。
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46、根据五部委《企业内部控制基本规范》,内部控制的原则包括()。
A. 全面性原则
B. 重要性原则
C. 合法性原则
D. 制衡性原则
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13、内部控制仅是内控管理部门的责任。
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60.农业银行近年来开展的管理活动中,属于内部环境的有()。
A. 企业文化建设
B. 内部控制评价
C. 案件风险排查
D. 人力资源改革
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13、员工不能反映()类型的情况。
A. 业务违规问题
B. 行为违规问题
C. 违反劳动纪律问题
D. 捏造事实、诬陷他人
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28、关于绩效考评控制,表述正确的包括()。
A. 绩效考评控制要求企业建立和实施绩效考评制度,科学设置考核指标体系
B. 绩效考评控制要求企业将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据
C. 绩效考评控制要求企业对企业内部各责任单位和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价
D. 绩效考评控制的建立和实施不需要征求被考评对象意见
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58.风险识别过程中应关注的内部因素包括()。
A. 人力资源
B. 财务指标
C. 经济金融形势
D. 运营管理
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9、根据《中国农业银行全球反洗钱及制裁合规治理规定》,关于境内分支机构、境外机构和子公司汇报路线表述正确的是?
A. 一级分行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导应按年向总行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导专题述职
B. 一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人,向同级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有)执行职能报告路线,向本部门主要负责人执行管理报告路线
C. 一级分行反洗钱主管部门负责人向总行全球反洗钱中心总经理、二级分行及以下机构反洗钱主管部门负责人向上级反洗钱主管部门负责人执行职能报告路线,向本机构负责人执行管理报告路线
D. 境外机构、子公司反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官(如有),向总行全球反洗钱中心总经理执行职能报告路线,向本机构主要负责人执行管理报告路线
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91.《行长授权管理办法》规定的行长授权定义中的”本部其他经营管理岗位”包括()。
A. 副行长等其他高级管理人员
B. 内部职能部门和直属机构负责人
C. 分支机构负责人
D. 独立审批人
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100.符合下列()情形的,产品(渠道)管理部门应在知道触发情形后15天内启动产品(渠道)洗钱风险评估工作:
A. 外部政策、业务流程等固有风险影响因素出现变动(如监管要求发生变化、行内制度修订等)
B. 触发洗钱风险事件
C. 内、外部检查发现问题
D. 产品(渠道)管理部门日常管理中发现问题
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