11、合规管理与内部控制、风险管理、内部审计相互独立。
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107.根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题分为()个等级。
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98.内控合规监督部门根据实际情况,可综合考虑被评价单位资产规模、机构和人员数量等因素,在评价系统中设置检查力度系数。
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40、关于会计系统控制,表述正确的包括()。
A. 主要是对企业发生的经济业务事项进行确认、计量和报告过程所实施的控制
B. 要求企业严格执行国家统一的会计准则制度,加强会计基础工作,明确会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序,保证会计资料真实完整
C. 从日常会计核算工作内容看,主要包括会计机构的设置、填制会计凭证的控制、合理设置和登记会计账簿的控制以及依法编制财务报告的控制等
D. 财务报告及相关信息真实完整也是内部控制的最终目标
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170.下列关于关联方的范围,说法不正确的是()。
A. 不同监管部门对关联方的界定是不同的
B. 我行关联方的范围实际上是监管规定的所有关联方的合集
C. 不同监管部门对于”近亲属”的界定范围是相同的
D. 《中国农业银行关联交易管理实施细则》以专章规定了我行关联方的范围
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167.确保经营管理符合外部监管部门监管要求,免于监管处罚,属于内部控制目标中的()。
A. 保证企业经营管理合法合规
B. 保证企业资产安全
C. 保证财务报告及相关信息真实完整
D. 提高经营效率和效果
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13、根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题可分为()等。
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97.交易发起部门应当遵循”了解你的客户”原则,主动收集交易对方信息,确定交易对方是否为我行关联方。
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19、金融机构应当依据以下哪项内容配置反洗钱风险防控资源。
A. 金融机构所处地域洗钱风险
B. 金融机构主要产品洗钱风险
C. 金融机构所面临的洗钱风险
D. 金融机构主要客户洗钱风险
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114.对于异常开户行为,应当审查、判断客户及其申请业务的风险状况,根据审查、判断结果决定是否采取延长开户审查期限、加大客户尽职调查力度等措施,对于有充分理由怀疑客户与违法犯罪活动相关的,各行应当拒绝开户。
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