71.关于不同制度形式之间的区别,下列说法正确的是()
A. 管理办法与规定属于同一效力层级,主要区别是调整范围宽窄不同。
B. 管理办法与规定类制度是操作规程与实施细则类制度的上位制度,后者不得与前者相抵触。
C. 操作规程是为实施基本制度或管理办法等制度而作出的细化规定。
D. 实施细则主要是对某一项经营管理行为或业务品种作出的操作性和程序性规定
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119.在内控合规管理信息系统中,主查的底稿由()审核。
A. 检查组长
B. 任意检查人员
C. 其他主查
D. 检查组长或其他主查
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9、《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称间接责任人,是指与违规行为存在关联的相关人或对违规行为及后果起次要作用的人员。
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34、《授权委托管理办法》中的委托人是指()。
A. 农业银行法定代表人
B. 农业银行辖属分支机构负责人
C. 农业银行及其法定代表人或者辖属分支机构(含直属机构)及其负责人
D. 农业银行及辖属分支机构(含直属机构)
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72.以识别和揭露严重舞弊为目标的检查,可以采用移位检查方式。
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94.在内控合规管理信息系统中,检查组长或主查负责对其他检查人员提交的底稿进行审核。
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21.《中国农业银行员工违规行为处理办法》施行前的违规行为,按照()的原则执行。
A. 从新兼从重
B. 从旧兼从轻
C. 从旧兼从重
D. 从新兼从轻
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159.某一违规问题,依据《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》的相关规定,应给予问题责任人纪律处分,但整改责任单位仅对责任人进行积分处理,按照”三个到位”的认定标准,该问题整改属于()。
A. 风险控制到位
B. 风险控制不到位
C. 责任追究不到位
D. 责任追究到位
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45、内控合规监督部是我行反洗钱工作的领导和决策机构。
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81.农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 员工涉赌专项核查
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