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内控合规题库练习题

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126、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()个工作日内将案件风险事件报告报送属地监管机构。

A、三

B、五

C、七

D、十

答案：B

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70、以下不属于内部控制要素的是()。

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188.违规类问题以()作为整改完成的标准。

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199.治理结构属于内部控制五要素中的()。

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110.在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。

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119.在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由一般检查人员上传现场检查报告。

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21、风险评估的程序包括()。

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29.治理结构属于内部控制五要素中的()。

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92.商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响叫做()。

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14.下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。

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59.根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题可分为()等。

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单选题

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内控合规题库练习题

126、案件风险事件发生机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,应于()个工作日内将案件风险事件报告报送属地监管机构。

A、三

B、五

C、七

D、十

答案：B

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188.违规类问题以()作为整改完成的标准。

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B. 风险控制到位

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199.治理结构属于内部控制五要素中的()。

A. 控制活动

B. 风险评估

C. 内部环境

D. 内部监督

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110.在内控合规管理信息系统中,底稿经审核通过后,由被查机构登录系统进行确认。

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119.在内控合规管理信息系统中,检查结束前,由一般检查人员上传现场检查报告。

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21、风险评估的程序包括()。

A. 风险转移

B. 风险识别

C. 风险分析

D. 风险应对

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29.治理结构属于内部控制五要素中的()。

A. 控制活动

B. 风险评估

C. 内部环境

D. 内部监督

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92.商业银行管理层未采取任何措施之前的风险及其影响叫做()。

A. 基础风险

B. 核心风险

C. 固有风险

D. 剩余风险

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14.下面哪项罪名不属于我国《刑法》第191条中所规定的洗钱上游罪。

A. 毒品犯罪

B. 走私犯罪

C. 金融诈骗犯罪

D. 危害税收征管罪

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59.根据《中国农业银行整改工作管理办法》,按照风险程度,问题可分为()等。

A. 重大

B. 较大

C. 较小

D. 一般

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