179.在内控合规管理信息系统中,业务部门通过()功能提交授权委托事项申请,由授权管理部门审核并制作授权委托书。
A. 法人授权
B. 授权委托
C. 特别授权
D. 授权调整
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5、移位检查由()组成,分别履行职责。
A. 检查人员
B. 监督人员
C. 备用人员
D. 代岗人员
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127.根据内外部环境的变化,与时俱进,因地制宜,不断改进和完善内部控制,体现了内部控制的原则是()。
A. 适应性原则
B. 成本效益原则
C. 制衡性原则
D. 重要性原则
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168.员工可通过”三线一网格”系统向()部门提出工作建议。
A. 所有条线
B. 内控合规监督条线
C. 运营条线
D. 财会条线
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88、内控合规管理信息系统由总行内控合规监督部统一组织开发,面向()使用。
A. 内控合规部门
B. 全行
C. 总行
D. 一级分行及以上
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94.在内控合规管理信息系统中,检查组长或主查负责对其他检查人员提交的底稿进行审核。
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95.在内控合规管理信息系统中,制度管理员可通过()功能查看评价信息,为制度后续维护与动态更新提供支持。
A. 内规制度查看
B. 内规制度分析
C. 内规制度评价
D. 内规制度维护
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139.信息与沟通的基本要求包括()。
A. 信息收集
B. 信息加工
C. 信息利用
D. 信息传递
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15、对于在查实重大违法违规问题、发现重大案件或重大风险隐患中作出突出贡献的人员,在岗位晋级、职务晋升中优先考虑。
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78.不相容岗位相互分离和制约落实不到位,可能会造成滥用职权或串通舞弊,导致内部控制的失败,给企业经营发展带来重大隐患。
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