29.治理结构属于内部控制五要素中的()。
A. 控制活动
B. 风险评估
C. 内部环境
D. 内部监督
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-e40a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
133.以下哪个部门是我国反洗钱工作的职能部门。
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 金融监管部门反洗钱工作小组
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-c605-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
135.为鼓励被评价机构自查自纠、自我完善内部控制管理,对被评价机构自查发现问题且按规定进行整改的,视为控制有效,可不纳入评价计分的问题范畴。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-ed7a-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
14、《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,对于内外部监督检查发现的问题,监督检查部门或牵头部门应在主要领导或分管领导审批同意后,于15日之内办理移送手续。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-f108-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
113、为保证检查质量和效果,项目主办部门应对检查进行质量控制,可以采取的质量控制措施有:
A. 统一检查标准。
B. 与被查单位或检查事项存在利害关系的检查人员执行回避制度。
C. 及时、准确地收集和传递相关信息。
D. 加强检查人员队伍建设和履职能力建设。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-83eb-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
38、根据《中国农业银行合规管理基本制度》,合规,是指使本行经营管理活动与法律、规则、准则以及内部规章制度相一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-2249-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
36、以下哪个部门是我国作为专门收集、分析、监测和提供反洗钱情报的专门机构。
A. 中国人民银行
B. 中国人民银行反洗钱局
C. 中国反洗钱监测分析中心
D. 金融监管部门反洗钱工作小组
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5b-f37c-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
81.农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 员工涉赌专项核查
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5c-56d4-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
136.控制措施一般包括()。
A. 不相容职务分离控制
B. 授权审批控制
C. 会计系统控制
D. 反舞弊
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5e-b4ad-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
71.”员工应牢固树立违规就是风险、合规创造价值的理念,始终秉持风险为本、合规优先的原则”属于依法合规要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5f-6744-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
