70、本行建立与()、()和()相适应的案件管理体系,制定案件管理制度,并有效执行。
A. 机构层级
B. 资产规模
C. 业务复杂程度
D. 内控管理要求
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15、检查工作开展的原则不包括:
A. 成本效益
B. 风险导向
C. 统筹管理
D. 全面检查
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31、根据《中国农业银行内部交易管理办法》,内部交易的主要种类包括()。
A. 交叉持股
B. 表内授信及表外类授信
C. 资产转让
D. 代理交易
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132.以下哪些属于我国反制外国单边无理制裁的法律法规。
A. 《中华人民共和国反外国制裁法》
B. 《中华人民共和国反恐怖主义法》
C. 商务部《阻断外国法律与措施不当域外适用办法》
D. 商务部《不可靠实体清单规定》
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178.以下关于检查日记的说法正确的是:
A. 检查日记是检查人员以人为单位逐日反映其每日实施检查全过程的书面记录。
B. 检查日记不能作为判定检查人员是否充分履职的证明。
C. 如果检查未发现问题,可以不编写检查日记。
D. 检查日记无需每日编写。
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79.合规审查内容包括()等。
A. 程序是否合规
B. 要素是否齐全
C. 条款有无瑕疵
D. 与现有规则有无冲突
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37、金融机构风险为本管理原则包括以下哪些内容。
A. 在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B. 在低风险情形下,则允许采取简化措施
C. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则不允许采取简化措施
D. 任何时候怀疑洗钱或者恐怖融资,则必须采取强化措施
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150.业务和客户管理部门是全行反洗钱及制裁风险管理的(),负责识别、评估、监测和控制在业务开展过程中的洗钱风险。
A. 一道防线部门
B. 二道防线部门
C. 2.5道防线部门
D. 三道防线部门
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133.在内控合规管理信息系统评价体系维护功能下,总行内控合规部门根据评价环节、评价点组合生成不同的评价体系,各分行据此生成各自的计分评价表。
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148.按照档案管理制度要求,妥善保存内部控制评价的有关文件资料和证明材料,保存时间为()年。
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