64、”员工不得使用违规揽存、低价倾销、虚假宣传等手段争揽业务”属于公平竞争要求。
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73.《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称间接责任人,是指与违规行为存在关联的相关人或对违规行为及后果起次要作用的人员。
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102.根据《授权委托管理办法》受托人从事签约、诉讼、招投标等民事活动,产生的权利和义务的承担者是()。
A. 受托人
B. 委托人
C. 受权人
D. 总行行长
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95.在内控合规管理信息系统中,制度管理员可通过()功能查看评价信息,为制度后续维护与动态更新提供支持。
A. 内规制度查看
B. 内规制度分析
C. 内规制度评价
D. 内规制度维护
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112.金融监管部门反洗钱领导小组的组建,标志着我国金融监管部门反洗钱协调机制正式建立。
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197.在内控合规管理信息系统中,违规点严重程度分为()。
A. 重大、关注、一般
B. 重大、关注、轻微
C. 重大、较大、关注、一般、轻微
D. 严重、一般、轻微
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81.农业银行近年来开展的管理活动中,不属于内部监督的是()。
A. 案件风险排查
B. 企业文化建设
C. 内部控制评价
D. 员工涉赌专项核查
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92.为保证检查质量和效果,项目主办部门应对检查进行质量控制,可以采取的质量控制措施有:
A. 统一检查标准。
B. 与被查单位或检查事项存在利害关系的检查人员执行回避制度。
C. 及时、准确地收集和传递相关信息。
D. 加强检查人员队伍建设和履职能力建设。
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99.在我行的关联交易管理体系中,根据职责内容可以将负有管理职责的部门分为哪三类()。
A. 关联交易牵头管理部门
B. 关联方信息收集部门
C. 交易审核部门
D. 交易发起部门
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206.在内控合规管理信息系统中,开展现场检查前,由()立项并上传检查方案等立项文档。
A. 计划审核员
B. 项目主办部门管理员
C. 检查组长
D. 系统管理员
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