137.各类规章制度均不得与我行章程的规定相抵触。
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19、内部控制评价的重要性原则是指:内部控制评价应在全面评价的基础上,根据风险发生的可能性和对本行内部控制目标实现造成的影响程度,突出关注()、()和()的内部控制状况。
A. 重要业务机构
B. 重大业务事项
C. 高风险领域
D. 反洗钱领域
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-b595-c066-93a24d854e00.html
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14、《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》规定,对于内外部监督检查发现的问题,监督检查部门或牵头部门应在主要领导或分管领导审批同意后,于15日之内办理移送手续。
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130.中国农业银行股份境外机构应遵守《中国农业银行内部控制评价办法》同时遵守其()法律、法规和监管要求,并按照孰严原则执行。
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20、财政部等五部委联合发布的《企业内部控制配套指引》中的审计指引主要是为企业内部审计部门执行审计提供指引。
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158.内控评价至少()开展一次。。
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32、对预警信息核查属实,且通过核查给本行避免或减少损失、挽回影响,对本行业务经营发展起到积极推动作用的员工,按照行内制度规定,给予适当的()类型奖励。
A. 精神奖励
B. 物质奖励
C. 无奖励
D. 口头表扬
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11、关于信息与沟通的表述,正确的包括()。
A. 信息与沟通贯穿于内部控制体系的全过程
B. 信息与沟通为内部控制有效运行提供信息保证
C. 信息与沟通应借助信息技术提高效率效果
D. 反舞弊不属于信息与沟通的范畴
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182.内部控制存在较大漏洞和严重问题的情形,可(),直接扣除该评价环节部分或全部的分值。
A. 把评价点定性评级为”较强”
B. 设置相应评价环节否决点
C. 把该评价环节作缺项处理
D. 按一般问题处理
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000c51e1-dc5d-5204-c066-93a24d854e00.html
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48、责任人纪律处分决定无法送达的,送达人员在《中国农业银行处分决定送达情况说明书》上注明情况或通过公证送达、邮寄送达、公告送达等有效方式送达。
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